ECONIS Select Business Administration –
White Collar Crime Part 2: Compliance Management

05/2009

Literature selected from our database ECONIS:

• Title: Compliance intelligence: praxisorientierte Lösungsansätze für die risikobewusste Unternehmensführung / Michael H. Brauer; Klaus-Dieter Steffen; Sven Biermann; Andreas H. Schuler
  Year: Stuttgart: Schäffer-Poeschel, 2009
  Keywords:Corporate Governance / Normbefolgung / Geschäftsprozess / Risikomanagement / Betriebliches Informationssystem / Deutschland
  Link: Table of contents
  Signature: LS-B01-000.1012
• Paper: Compliance: wie der Regelberg zu bezwingen ist / Helfried Pirker
  In: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen. - Frankfurt, M. Knapp, ISSN 1612-5460, ZDB-ID 21260394. - Bd. 6.2009, 1, S. 20-22
  Keywords: Normbefolgung / Corporate Governance / Informationsmanagement
• Paper: Die "neue" Rolle der Internen Revision: nur noch Erfüllungsgehilfe der WP für Compliance? / Heinrich Schmelter
  In: Zeitschrift Interne Revision. - Berlin: Schmidt, ISSN 0044-3816, ZDB-ID 2099366. - Bd. 44.2009, 2, S. 58-64
• Paper: International implications of the cost of compliance with the external audit requirements of section 404 of Sarbanes-Oxley / Sak Bhamornsiri; Robert Guinn; Richard G. Schroeder
  In: International advances in economic research. - Dordrecht: [u.a.]: Springer, ISSN 1083-0898, ZDB-ID 1383843x. - Bd. 15.2009, 1, S. 17-29
  Keywords: Internes Kontrollsystem / Kostenmanagement / Aktiengesellschaft / Berichtswesen / Normbefolgung / USA / Welt
• Paper: Kapitalmarktrechtliche Compliance: Pflichten, Verstöße und Konsequenzen, Teil 1 / Ulrich Keunecke
  In: ZRFC. - Berlin: Erich Schmidt Verl., ISSN 1867-8386, ZDB-ID 24798873. - Bd. 4.2009, 2, S. 59-63
  Keywords: Wertpapieremission / Kapitalmarktrecht / Deutschland
• Title: Praxishandbuch Corporate Compliance: Grundlagen, Checklisten, Implementierung / Axel Jäger, Christian Rödl und José A. Campos Nave
  Year: Weinheim: WILEY-VCH, 2009
  Keywords: Normbefolgung / Risikomanagement / Deutschland
  Links:
  http://deposit.d-nb.de/cgi-bin/do...9715&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm
  Table of contents
  Signature: LS-B01-000.1000
• Paper: Management operationeller Risiken und Compliance: Ansätze für eine Zusammenarbeit / Stefan Gramlich; Hartmut Renz
  In: Risk, compliance & audit. - Köln: Bank-Verl., ISSN 1867-8122, ZDB-ID 24867809. - 2009, 1, S. 24-29
• Paper: Informationsorganisation im Kapitalmarktrecht: Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten / Petra Buck-Heeb
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift. - München: Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 2.2009, 1 (15.1.), S. 18-25
  Keywords: Berichtswesen / Wissensmanagement / Kapitalmarktrecht / Bankrecht / Normbefolgung / Deutschland
• Paper: Factors associated with the use of and compliance with the IIA Standards: a study of Anglo-culture CAEs / Mohammad J. Abdolmohammadi
  In: International journal of auditing. - Oxford: Blackwell, ISSN 1090-6738, ZDB-ID 14493603. - Bd. 13.2009, 1, S. 27-42
  Keywords: Interne Revision / Führungskräfte / Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung / Normbefolgung / Multivariate Analyse / Regression / Großbritannien / USA / Australien
• Paper: Corporate compliance / Jens Grundei und Till Talaulicar
  In: Wirtschaftswissenschaftliches Studium. - München: Beck, ISSN 0340-1650, ZDB-ID 1202856. - Bd. 38.2009, 2, S. 73-77
  Keywords: Corporate Governance / Normbefolgung / Unternehmensorganisation
• Paper: Compliance with International Financial Reporting Standards and auditor choice: new evidence on the importance of the statutory audit / Christopher Hodgdon; Rasoul H. Tondkar; Ajay Adhikari; David W. Harless
  In: The international journal of accounting. - New York, NY: Elsevier, ISSN 0020-7063, ZDB-ID 4111497. - Bd. 44.2009, 1, S. 33-55
• Title: Business regulation and public policy: the costs and benefits of compliance / André Nijsen ..., eds.
  Year: New York, NY: Springer, c 2009
  Series: International studies in entrepreneurship; 14
  Keywords: Regulierung / Folgekosten / Unternehmensregulierung / Deregulierung / Kosten-Nutzen-Analyse / Kosten-Wirksamkeits-Analyse
  Link: Table of contents
  Signature: B 362589
• Paper: Die arbeitsrechtliche Stellung des Compliance Managers: insbesondere Weisungsunterworfenheit und Reportingpflichten / Diana Illing; Karsten Umnuß
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift. - München: Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 2.2009, 1 (15.1.), S. 1-8
  Keywords: Normbefolgung / Führungskräfte / Arbeitsrecht / Deutschland
• Paper: Compliance, Governance und Auditing: eine Herausforderung für heterogene IT-Infrastrukturen / Christoph Maier
  In: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen. - Frankfurt, M.: Knapp, ISSN 1612-5460, ZDB-ID 21260394. - Bd. 6.2009, 1, S. 17-19
  Keywords: Informationsmanagement / Datensicherheit / Deutschland
• Title: Essential strategies for financial services compliance / Annie Mills
  Year: Chichester [u.a.]: Wiley, 2008
  Keywords: Finanzdienstleistung / Normbefolgung / Corporate Governance / Unternehmensethik / Großbritannien
  Signature: B 359967
• Title: Compliance-Handbuch Kapitalmarktrecht: Publizitäts- und Verhaltenspflichten für Aktiengesellschaften / hrsg. von Thorsten Kuthe ...
  Year: Frankfurt am Main: Verl. Recht und Wirtschaft, 2008
  Series: Betriebs-Berater Handbuch
  Keywords: Kapitalmarktrecht / Normbefolgung / Aktienrecht / Publizitätspflicht / Anlegerschutz / Insiderrecht / Börsenrecht / Deutschland / Directors Dealings / Marktmanipulation
  Link: Table of contents
  Signature: B 360407
• Paper: Risikobasierende Kontrollansätze in Compliance / Andreas Marbeiter; Rasmus Bleckmann
  In: Bank-Praktiker. - Düsseldorf: Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 2, S. 92-99
  Keywords: Bank / Normbefolgung / Risikomanagement / Deutschland
• Paper: Chief risk officers at crunch time: compliance champions or business partners? / Anette Mikes
  In: Journal of risk management in financial institutions. - London: Henry Stewart Publ., ISSN 1752-8887, ZDB-ID 24167885. - Bd. 2.2008/09, 1, S. 7-25
  Keywords: Bank / Risikomanagement / Organisationsforschung
• Paper: Compliance nach MiFID: die neue Positionierung des Compliance-Beauftragten in der Bank / Michael Brinkmann
  In: Bank-Praktiker. - Düsseldorf: Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 12, S. 572-577
  Keywords:Bank / Customer Relationship Management / Kapitalmarktrecht / Normbefolgung / Deutschland
• Title: Sonderheft: Risk & Compliance
  Year: Köln: Bank-Verl., 2008
  Series: Risiko-Manager / Special; 2008,1
  Keywords: Bank / Risikomanagement / Wirtschaftskriminalität / Geldwäsche
  Signature: Z 9367: 2008,14-26
• Paper: Banking on the principles: compliance with Basel Core Principles and bank soundness / Asli Demirgüç-Kunt; Enrica Detragiache; Thierry Tressel
  In: Journal of financial intermediation. - Amsterdam [u.a.]: Elsevier, ISSN 1042-9573, ZDB-ID 10537818. - Bd. 17.2008, 4, S. 511-542
  Keywords: Bankenaufsicht / Basel II / Welt
• Title: Compliance: Konsequenzen aus der MiFID; Gefährdungsanalyse - Risikoorientierte Compliance-Organisation - Wohlverhaltensregeln - Wertpapierbeschwerden - Neue Prüfungsansätze der Internen Revision - Erste Auslegungsversuche der Wertpapieraufsicht - Strafrechtliche Risiken / Michael Brinkmann; Falk Haußwald; Andreas Marbeiter; Thies Petersen; Hans Richer ...
  Year: Köln: Bank-Verl., 2008
  Keywords: EU-Bankrecht / Bank / Bankgeschäft / Risikomanagement / Normbefolgung / Interne Revision / Reklamation / Deutschland / EU-Staaten
  Link: http://deposit.d-nb.de/cgi-bin/do...4504&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm
  Signature: LS-W14-000.261
• Paper: Neuausrichtung der Compliance-Organisation: ein aktuelles Thema?; zwischen In-Kraft-Treten des Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetzes und Auslauf der Übergangsfrist - eine Standortbestimmung / Falk Haußwald
  In: Bank-Praktiker. - Düsseldorf: Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 6, S. 302-307
  Keywords: Bankgeschäft / Unternehmensverfassung / Normbefolgung / Kapitalmarktrecht / Deutschland
• Paper: Improving director oversight of compliance: a bank regulators view / Cathy Lemieux and Steven VanBever
  In: Handbook for directors of financial institutions. - Cheltenham [u.a.]: Edward Elgar, ISBN 978-1-8472-0469-1. - 2008, S. 44-61
  Keywords: Bankmanager / Wissen / Bankrecht / Folgekosten / USA
• Paper: Unternehmensethik und Compliance Management: zwei Seiten einer Medaille / Josef Wieland
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift. - München: Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 1.2008, 1 (15.1.), S. 15-17
  Keywords: Unternehmensethik / Normbefolgung / Deutschland
• Title: Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten / Julian A. Harm
  Year: Frankfurt am Main [u.a.]: Lang, 2008
  Series: Europäische Hochschulschriften: Reihe 2, Rechtswissenschaft; 4753
  Hochschulschrift: Zugl.: Hamburg, Bucerius Law School, Diss., 2008
  Keywords: Folgekosten / Wertpapierhandel / Wertpapieremission / Finanzinnovation / Wertpapierrecht / Deutschland
  Link: Table of contents
  Signature: A08-4395
• Title: Compliance management for public, private, or non-profit organizations / Michael G. Silverman
  Year: New York, NY [u.a.]: McGraw-Hill, c 2008
  Keywords: Normbefolgung / Corporate Governance / Unternehmensethik / Öffentliches Unternehmen / Privatwirtschaft / Nonprofit-Organisation / USA
  Links:
  Contributor biographical information
  Publisher description
  Signature: A08-2266
• Paper: Compliance Excellence per Klick - ein neues IT-Security Governance-System / Torsten Greiner; Stefan Kronschnabl; Stephan Weber
  In: Banking and information technology. - Regensburg: Ibi Research GmbH, ISSN 1615-0252, ZDB-ID 20173805. - Bd. 9.2008, 3, S. 65-74
  Keywords: Bank / Datensicherheit / Betriebliches Informationssystem / Informationsmanagement / Deutschland
• Title: Regulation und Reputation: der Finanzplatz Schweiz und die Compliance seiner Unternehmen / Monika Roth; Mario Erni
  Year: Zürich [u.a.]: Dike, 2008
  Keywords: Finanzplatz / Standortfaktor / Bankenaufsicht / Regulierung / Rechtsdurchsetzung / Finanzmarkt / Normbefolgung / Corporate Governance / Schweiz
  Signature: B 360767
• Title: Sarbanes-Oxley: building working strategies for compliance / Terence Sheppey and Ross McGill
  Year: Basingstoke, Hampshire [u.a.]: Palgrave Macmillan, 2007
  Series: Finance and capital markets
  Keywords: Internes Kontrollsystem / Interne Revision / Kapitalmarktrecht / Bilanzrecht / Corporate Governance / USA
  Signature: B 351691
• Title: The hedge fund compliance and risk management guide / Armelle Guizot
  Year: Hoboken, NJ: Wiley & Sons, Inc, c2007
  Keywords: Hedgefonds / Finanzderivat / Risikomanagement
  Links:
  Table of contents only
  Contributor biographical information
  Publisher description
  Signature: A06-3244
• Title: Good Corporate Governance: Compliance als Bestandteil des internen Kontrollsystems: ein Handbuch für die Praxis / Monika Roth
  Year: Zürich: Dike Verl., 2007
  Keywords: Corporate Governance / Normbefolgung / Internes Kontrollsystem / Bank / Schweiz
  Link: Table of contents
  Signature: B 359769
• Title: A balancing act: cost, compliance, and competitiveness after Sarbanes-Oxley; hearing before the Subcommittee on Regulatory Affairs of the Committee on Government Reform, House of Representatives, One Hundred Ninth Congress, second session, June 19, 2006
  Institution: United States / Subcommittee on Regulatory Affairs
  Year: 2007 Anbieter: Washington, DC: US Gov. Print. Off.
  Keywords: Internes Kontrollsystem / Finanzplatz / Finanzmarkt / Bankenpolitik / Internationaler Wettbewerb / USA
  Signature: C 252999
• Paper: Compliance und Integrity: zwei Seiten ethisch integrierter Unternehmenssteuerung: Lektionen aus dem Compliance-Management einer Großbank / Ulrich Thielemann
  In: Zeitschrift für Wirtschafts- und Unternehmensethik. - Mering: Hampp, ISSN 1439-880X, ZDB-ID 20172035. - Bd. 6.2005, 1, S. 31-45
  Keywords: Management / |stw| Bankgeschäft / |stw| Normbefolgung / |stw| Unternehmensethik / |stw| Großbank / Credit Suisse First Boston
• Paper: Wettbewerbsfähigkeit sichern: Compliance als Treiber für Financial Excellence / Robert Wagner; Ralf Temporale; Oliver Fausten
  In: Financial Excellence. - Lohmar [u.a.] : Eul, ISBN 3-89936-285-3. - 2004, S. 3-19
  Keywords: Basel II