ECONIS Select BWL – White Collar Crime Teil 2: Compliance-Management

05/2009

Ein zunehmend wichtiger Bereich unternehmerischen Handelns, der auch in engem Zusammenhang steht mit Maßnahmen der Betrugsprävention, ist das "Compliance-Management". Damit werden jene Aktivitäten von Unternehmen beschrieben, die der Anpassung an und der Befolgung von aktuellen gesetzlichen Auflagen und Regeländerungen gewidmet sind. Besonders auf den Gebieten des Bilanz- und Kapitalmarktrechts (auf denen hier das Schwergewicht liegen soll) hat es in den letzten Jahren zahlreiche Neuregelungen gegeben, deren Umsetzung für die Unternehmen einerseits mit Kosten verbunden, andererseits zwingend erforderlich ist, um strafrechtliche Probleme und Imageschäden zu vermeiden.

Aus unserem Online-Katalog ECONIS recherchierte Literatur:

• Titel: Compliance intelligence : praxisorientierte Lösungsansätze für die risikobewusste Unternehmensführung / Michael H. Brauer; Klaus-Dieter Steffen; Sven Biermann; Andreas H. Schuler
  Erschienen: Stuttgart : Schäffer-Poeschel, 2009
  Schlagwörter: Corporate Governance / Normbefolgung / Geschäftsprozess / Risikomanagement / Betriebliches Informationssystem / Deutschland
  Link: Inhaltsverzeichnis
  Signatur: LS-B01-000.1012
• Aufsatz: Compliance : wie der Regelberg zu bezwingen ist / Helfried Pirker
  In: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen . - Frankfurt, M. : Knapp, ISSN 1612-5460, ZDB-ID 21260394. - Bd. 6.2009, 1, S. 20-22
  Schlagwörter: Normbefolgung / Corporate Governance / Informationsmanagement
• Aufsatz: Die "neue" Rolle der Internen Revision : nur noch Erfüllungsgehilfe der WP für Compliance? / Heinrich Schmelter
  In: Zeitschrift Interne Revision . - Berlin : Schmidt, ISSN 0044-3816, ZDB-ID 2099366. - Bd. 44.2009, 2, S. 58-64
• Aufsatz: International implications of the cost of compliance with the external audit requirements of section 404 of Sarbanes-Oxley / Sak Bhamornsiri; Robert Guinn; Richard G. Schroeder
  
  In: International advances in economic research . - Dordrecht : [u.a.] : Springer, ISSN 1083-0898, ZDB-ID 1383843x. - Bd. 15.2009, 1, S. 17-29
  Schlagwörter: Internes Kontrollsystem / Kostenmanagement / Aktiengesellschaft / Berichtswesen / Normbefolgung / USA / Welt
• Aufsatz: Kapitalmarktrechtliche Compliance : Pflichten, Verstöße und Konsequenzen, Teil 1 / Ulrich Keunecke
  In: ZRFC . - Berlin : Erich Schmidt Verl., ISSN 1867-8386, ZDB-ID 24798873. - Bd. 4.2009, 2, S. 59-63
  Schlagwörter: Wertpapieremission / Kapitalmarktrecht / Deutschland
• Titel: Praxishandbuch Corporate Compliance : Grundlagen, Checklisten, Implementierung / Axel Jäger, Christian Rödl und José A. Campos Nave
  Erschienen: Weinheim : WILEY-VCH, 2009
  Schlagwörter: Normbefolgung / Risikomanagement / Deutschland
  Links:
  http://deposit.d-nb.de/cgi-bin/do...9715&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm
  Inhaltsverzeichnis
  Signatur: LS-B01-000.1000
• Aufsatz: Management operationeller Risiken und Compliance : Ansätze für eine Zusammenarbeit / Stefan Gramlich; Hartmut Renz
  In: Risk, compliance & audit . - Köln : Bank-Verl., ISSN 1867-8122, ZDB-ID 24867809. - 2009, 1, S. 24-29
• Aufsatz: Informationsorganisation im Kapitalmarktrecht : Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten / Petra Buck-Heeb
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift . - München : Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 2.2009, 1 (15.1.), S. 18-25
  Schlagwörter: Berichtswesen / Wissensmanagement / Kapitalmarktrecht / Bankrecht / Normbefolgung / Deutschland
• Aufsatz: Factors associated with the use of and compliance with the IIA Standards : a study of Anglo-culture CAEs / Mohammad J. Abdolmohammadi
  In: International journal of auditing . - Oxford : Blackwell, ISSN 1090-6738, ZDB-ID 14493603. - Bd. 13.2009, 1, S. 27-42
  Schlagwörter: Interne Revision / Führungskräfte / Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung / Normbefolgung / Multivariate Analyse / Regression / Großbritannien / USA / Australien
• Aufsatz: Corporate compliance / Jens Grundei und Till Talaulicar
  In: Wirtschaftswissenschaftliches Studium . - München : Beck, ISSN 0340-1650, ZDB-ID 1202856. - Bd. 38.2009, 2, S. 73-77
  Schlagwörter: Corporate Governance / Normbefolgung / Unternehmensorganisation
• Aufsatz: Compliance with International Financial Reporting Standards and auditor choice : new evidence on the importance of the statutory audit / Christopher Hodgdon; Rasoul H. Tondkar; Ajay Adhikari; David W. Harless
  In: The international journal of accounting . - New York, NY : Elsevier, ISSN 0020-7063, ZDB-ID 4111497. - Bd. 44.2009, 1, S. 33-55
• Titel: Business regulation and public policy : the costs and benefits of compliance / André Nijsen ..., eds.
  Erschienen: New York, NY : Springer, c 2009
  Schriftenreihe: International studies in entrepreneurship ; 14
  Schlagwörter: Regulierung / Folgekosten / Unternehmensregulierung / Deregulierung / Kosten-Nutzen-Analyse / Kosten-Wirksamkeits-Analyse
  Link: Inhaltsverzeichnis
  Signatur: B 362589
• Aufsatz: Die arbeitsrechtliche Stellung des Compliance Managers : insbesondere Weisungsunterworfenheit und Reportingpflichten / Diana Illing; Karsten Umnuß
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift . - München : Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 2.2009, 1 (15.1.), S. 1-8
  Schlagwörter: Normbefolgung / Führungskräfte / Arbeitsrecht / Deutschland
• Aufsatz: Compliance, Governance und Auditing : eine Herausforderung für heterogene IT-Infrastrukturen / Christoph Maier
  In: Zeitschrift für das gesamte Kreditwesen . - Frankfurt, M. : Knapp, ISSN 1612-5460, ZDB-ID 21260394. - Bd. 6.2009, 1, S. 17-19
  Schlagwörter: Informationsmanagement / Datensicherheit / Deutschland
• Titel: Essential strategies for financial services compliance / Annie Mills
  Erschienen: Chichester [u.a.] : Wiley, 2008
  Schlagwörter: Finanzdienstleistung / Normbefolgung / Corporate Governance / Unternehmensethik / Großbritannien
  Signatur: B 359967
• Titel: Compliance-Handbuch Kapitalmarktrecht : Publizitäts- und Verhaltenspflichten für Aktiengesellschaften / hrsg. von Thorsten Kuthe ...
  Erschienen: Frankfurt am Main : Verl. Recht und Wirtschaft, 2008
  Schriftenreihe: Betriebs-Berater Handbuch
  Schlagwörter: Kapitalmarktrecht / Normbefolgung / Aktienrecht / Publizitätspflicht / Anlegerschutz / Insiderrecht / Börsenrecht / Deutschland / DirectorsDealings / Marktmanipulation
  Link: Inhaltsverzeichnis
  Signatur: B 360407
• Aufsatz: Risikobasierende Kontrollansätze in Compliance / Andreas Marbeiter; Rasmus Bleckmann
  In: Bank-Praktiker . - Düsseldorf : Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 2, S. 92-99
  Schlagwörter: Bank / Normbefolgung / Risikomanagement / Deutschland
• Aufsatz: Chief risk officers at crunch time : compliance champions or business partners? / Anette Mikes
  In: Journal of risk management in financial institutions . - London : Henry Stewart Publ., ISSN 1752-8887, ZDB-ID 24167885. - Bd. 2.2008/09, 1, S. 7-25
  Schlagwörter: Bank / Risikomanagement / Organisationsforschung
• Aufsatz: Compliance nach MiFID : die neue Positionierung des Compliance-Beauftragten in der Bank / Michael Brinkmann
  In: Bank-Praktiker . - Düsseldorf : Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 12, S. 572-577
  Schlagwörter: Bank / Customer Relationship Management / Kapitalmarktrecht / Normbefolgung / Deutschland
• Titel: Sonderheft: Risk & Compliance
  Erschienen: Köln : Bank-Verl., 2008
  Schriftenreihe: Risiko-Manager / Special ; 2008,1
  Schlagwörter: Bank / Risikomanagement / Wirtschaftskriminalität / Geldwäsche /
  Signatur: Z 9367: 2008,14-26
• Aufsatz: Banking on the principles : compliance with Basel Core Principles and bank soundness / Asli Demirgüç-Kunt; Enrica Detragiache; Thierry Tressel
  In: Journal of financial intermediation . - Amsterdam [u.a.] : Elsevier, ISSN 1042-9573, ZDB-ID 10537818. - Bd. 17.2008, 4, S. 511-542
  Schlagwörter: Bankenaufsicht / Basel II / Welt
• Titel: Compliance : Konsequenzen aus der MiFID ; Gefährdungsanalyse - Risikoorientierte Compliance-Organisation - Wohlverhaltensregeln - Wertpapierbeschwerden - Neue Prüfungsansätze der Internen Revision - Erste Auslegungsversuche der Wertpapieraufsicht - Strafrechtliche Risiken / Michael Brinkmann; Falk Haußwald; Andreas Marbeiter; Thies Petersen; Hans Richer ...
  Erschienen: Köln : Bank-Verl., 2008
  Schlagwörter: EU-Bankrecht / Bank / Bankgeschäft / Risikomanagement / Normbefolgung / Interne Revision / Reklamation / Deutschland / EU-Staaten
  Link: http://deposit.d-nb.de/cgi-bin/do...4504&prov=M&dok_var=1&dok_ext=htm
  Signatur: LS-W14-000.261
• Aufsatz: Neuausrichtung der Compliance-Organisation : ein aktuelles Thema? ; zwischen In-Kraft-Treten des Finanzmarkt-Richtlinie-Umsetzungsgesetzes und Auslauf der Übergangsfrist - eine Standortbestimmung / Falk Haußwald
  In: Bank-Praktiker . - Düsseldorf : Handelsblatt, ISSN 1861-4884, ZDB-ID 22126302. - 2008, 6, S. 302-307
  Schlagwörter: Bankgeschäft / Unternehmensverfassung / Normbefolgung / Kapitalmarktrecht / Deutschland
• Aufsatz: Improving director oversight of compliance : a bank regulators view / Cathy Lemieux and Steven VanBever
  In: Handbook for directors of financial institutions . - Cheltenham [u.a.] : Edward Elgar, ISBN 978-1-8472-0469-1. - 2008, S. 44-61
  Schlagwörter: Bankmanager / Wissen / Bankrecht / Folgekosten / USA
• Aufsatz: Unternehmensethik und Compliance Management : zwei Seiten einer Medaille / Josef Wieland
  In: Corporate-Compliance-Zeitschrift . - München : Beck, ISSN 1865-3952, ZDB-ID 24051974. - Bd. 1.2008, 1 (15.1.), S. 15-17
  Schlagwörter: Unternehmensethik / Normbefolgung / Deutschland
• Titel: Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten / Julian A. Harm
  Erschienen: Frankfurt am Main [u.a.] : Lang, 2008
  Schriftenreihe: Europäische Hochschulschriften : Reihe 2, Rechtswissenschaft ; 4753 Hochschulschrift: Zugl.: Hamburg, Bucerius Law School, Diss., 2008
  Schlagwörter: Folgekosten / Wertpapierhandel / Wertpapieremission / Finanzinnovation / Wertpapierrecht / Deutschland
  Link: Inhaltsverzeichnis
  Signatur: A08-4395
• Titel: Compliance management for public, private, or non-profit organizations / Michael G. Silverman
  Erschienen: New York, NY [u.a.] : McGraw-Hill, c 2008
  Schlagwörter: Normbefolgung / Corporate Governance / Unternehmensethik / Öffentliches Unternehmen / Privatwirtschaft / Nonprofit-Organisation / USA
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  Contributor biographical information
  Publisher description
  Signatur: A08-2266
• Aufsatz: Compliance Excellence per Klick - ein neues IT-Security Governance-System / Torsten Greiner; Stefan Kronschnabl; Stephan Weber
  In: Banking and information technology . - Regensburg : Ibi Research GmbH, ISSN 1615-0252, ZDB-ID 20173805. - Bd. 9.2008, 3, S. 65-74
  Schlagwörter: Bank / Datensicherheit / Betriebliches Informationssystem / Informationsmanagement / Deutschland
• Titel: Regulation und Reputation : der Finanzplatz Schweiz und die Compliance seiner Unternehmen / Monika Roth; Mario Erni
  Erschienen: Zürich [u.a.] : Dike, 2008
  Schlagwörter: Finanzplatz / Standortfaktor / Bankenaufsicht / Regulierung / Rechtsdurchsetzung / Finanzmarkt / Normbefolgung / Corporate Governance / Schweiz
  Signatur: B 360767
• Titel: Sarbanes-Oxley : building working strategies for compliance / Terence Sheppey and Ross McGill
  Erschienen: Basingstoke, Hampshire [u.a.] : Palgrave Macmillan, 2007
  Schriftenreihe: Finance and capital markets
  Schlagwörter: Internes Kontrollsystem / Interne Revision / Kapitalmarktrecht / Bilanzrecht / Corporate Governance / USA
  Signatur: B 351691
• Titel: The hedge fund compliance and risk management guide / Armelle Guizot
  Erschienen: Hoboken, NJ : Wiley & Sons, Inc, c2007
  Schlagwörter: Hedgefonds / Finanzderivat / Risikomanagement
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  Table of contents only
  Contributor biographical information
  Publisher description
  Signatur: A06-3244
• Titel: Good Corporate Governance: Compliance als Bestandteil des internen Kontrollsystems : ein Handbuch für die Praxis / Monika Roth
  Erschienen: Zürich : Dike Verl., 2007
  Schlagwörter: Corporate Governance / Normbefolgung / Internes Kontrollsystem / Bank / Schweiz
  Link: Inhaltsverzeichnis
  Signatur: B 359769
• Titel: A balancing act : cost, compliance, and competitiveness after Sarbanes-Oxley ; hearing before the Subcommittee on Regulatory Affairs of the Committee on Government Reform, House of Representatives, One Hundred Ninth Congress, second session, June 19, 2006
  Körperschaft: United States / Subcommittee on Regulatory Affairs
  Erschienen: 2007 Anbieter: Washington, DC : US Gov. Print. Off.
  Schlagwörter: Internes Kontrollsystem / Finanzplatz / Finanzmarkt / Bankenpolitik / Internationaler Wettbewerb / USA
  Signatur: C 252999
• Aufsatz: Compliance und Integrity : zwei Seiten ethisch integrierter Unternehmenssteuerung : Lektionen aus dem Compliance-Management einer Großbank / Ulrich Thielemann
  In: Zeitschrift für Wirtschafts- und Unternehmensethik . - Mering : Hampp, ISSN 1439-880X, ZDB-ID 20172035. - Bd. 6.2005, 1, S. 31-45
  Schlagwörter: Management / |stw| Bankgeschäft / |stw| Normbefolgung / |stw| Unternehmensethik / |stw| Großbank / Credit Suisse First Boston
• Aufsatz: Wettbewerbsfähigkeit sichern: Compliance als Treiber für Financial Excellence / Robert Wagner; Ralf Temporale; Oliver Fausten
  In: Financial Excellence . - Lohmar [u.a.] : Eul, ISBN 3-89936-285-3. - 2004, S. 3-19
  Schlagwörter: Basel II